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浅谈奥尔森集体行动理论

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  【浅谈奥尔森集体行动理论】

  摘 要:从柏拉图时代到休谟时代,学者们关于集体行动的观察和思考从未间断。其中曼瑟尔·奥尔森的《集体行动的逻辑》对政治学乃至社会学的发展都产生重大影响。书中,奥尔森以“经济人”、“理性人”作为逻辑起点,否定社会学家习以为常的观点,建立自己的集体行动逻辑。而分析奥尔森的集体行动思想具有重要意义。

  关键词:奥尔森 搭便车 有选择的激励 集体行动

  一、相关概念

  1.1集体行动的相关概念

  1.1.1集体(组织)

  不同学者对“集体”界定不同。一般认为:相对于个人而言,集体是由多个个体组织聚集在一起,为了共同目标、利益而进行的活动。当我们在界定个人与集体的相互关系时,通常是把它理解为个人与整体的关系、个人与社会的关系,或具体理解为个人与代表整体或社会的某一集团、阶级或国家的关系。文中所指具有共同利益的多个个体集聚起来形成有组织的群体。

  1.1.2行动

  本文借鉴沃特斯对行动的界定,即行动是与一套意义、理由或意图相关的行事过程,对行动的强调意味着个体是社会的能动者,作为主动的行动者,面对种种社会刺激,他们感觉着、思考着、行动着。

  1.1.3集体行动

  集体行动有广义和狭义之分,广义的集体行动是指集体所采取的行动,包含突发的集体行为和正式社会运动。狭义的只是指经济组织、社会组织等这类有共同利益、共同目标的组织所采取的促进集体利益的行动。本文将集体行动界定为:为了共同利益、共同目标的实现,许多个体聚集起来,采取有利于实现共同利益、共同目标的共同行动。

  1.2“经济人”与“理性人”

  1.2.1“经济人”

  包含三方面的意思:第一,人是“自利性”的个体,经济学家认为社会竞争的幸存者都好像是按照“自利原则”行事的人,而那些不按照自利原则行事的人已经消亡;第二,个人的理性选择导致对幸福最大化的追求;第三,每一个人的自利行为与群体内其他人的自利行为之间的一致性假设。

  1.2.2“理性人”

  作为一个理性的人,做事之前会“三思而后行”,即行事前后都会时刻以自己的得失、理想目标以及自己的愿望、兴趣等作为衡量标准。换句话说,理性人是指在现有约束条件下,根据某个实践理性或者效用最大化的标准,鉴于自己的信念和愿望,来选择可用、最佳行动方案的人。经济人是理性人的典型代表。但奥尔森认为,理性人并不简单等同于经济人,理性人并不一定像经济人那样完全自利。

  二、核心观点及解读

  在书中,奥尔森围绕一点,即一般认为,由具有相同利益的个人所形成的集团,均有进一步追求扩大这种集团利益的倾向。提出“搭便车”和有选择的激励机制。

  2.1否定习以为常的观点

  有共同利益的个人组成的集团通常总是试图增进那些共同利益。这一观点至少在涉及经济目标的时候被认为是理所当然。就像个体往往会为了自己的个人利益而努力做些有利的事,而集团是由多个个体组合而成的一个整体,这个整体类似一个“人”,他也会为了自己的集体利益而行事。这种观点在很多学术著作中俯拾皆是。奥尔森认为,组成集团的每个个体是“经济人”,所以,集团中的个人是不会为了集体利益的实现而努力行事,即使知道实现这种集体利益后他能从中获利。如果某一个消费者打算去抵制来自生产者或攻击者方面的垄断或去对立法议员进行游说疏通由他们提出和通过减税的议案,如果这个消费者花费几天时间和支出若干金钱来进行这类活动,他付出了成本,但是得到的收获又有多少呢? 实际上,除非一个集团中人数很少,或者除非存在强制或其他某些特殊的手段,否则,凡是有理性的、寻求自我利益的个人是不会采取行动以实现他们共同的或集团的利益。奥尔森认为,在一个集团中,集团的收益是公共的,每个成员都可以分享它,不管他是不是付出成本。只要某种商品的价格下降,购买这种商品的所有消费者都会受益,因此,这就促使集团中的每一个成员都想“搭便车”,不劳而获。

  2.2建立核心观点

  2.2.1“搭便车”

  奥尔森在书中将“搭便车”理论发挥的淋漓尽致。他认为,集体利益是集团的公共物品,因而具有非排他性,也就意味着任何集团成员为集体利益作贡献所获得的收益必然由集团中所有的成员共同且均等地分享,而无论他们是否为之付出了成本。这种非排他性就为集体成员“搭便车”预留地盘,提供可能。作为自利的理性人,集团中的每个成员都想不劳而获,都喜欢“搭便车”,这样即使自己不付出,也能照常享受集体收益。同时,自利的理性人的本性驱使每个成员在决定是否参加集体行动前都会权衡一下收益,然后再决定是否参加集体活动或参加时投入多少成本和努力。这样就促成了“搭便车”。可以说,随着集团的增大,成员越来越多,分享收益的人越来越多,同时也有越来越多的人想坐享其成、搭便车,这样为实现集体利益而进行活动的个人分享的份儿就越来越小,长此下去,集体利益的实现就会变得越来越困难。那么如何解决“搭便车”问题呢?

  2.2.2解决“搭便车”问题的途径

  在奥尔森看来有三种途径:

  (1)集体成员的不对称。“在存在着相当程度的不平等的小集团中――即在成员的‘规模’不等或对集体物品的兴趣不等的集团中,集体物品最有可能被提供。因为某个成员对集体物品的兴趣越大,他能获得的集体物品带来的收益的份额就越大,即使他不得不承担全部的成本,他也会提供这种集体物品。”其前提是,集团足够小,如果是大集团,即使成员的‘规模’不等或对集体物品的兴趣不等,也不见得就会有人愿意提供成本或自愿多提供。面对这种情况,奥尔森的办法是把大集团分成若干小集团,即“联盟”集团。可是,“不对称”说的是集体成员收益的不对称,而非成员数量或规模的不对称;“不对称”虽未消除“搭便车”,但已使它不足以构成对集体行动的威胁,因为个别成员从集体行动中得到的收益超过了即便让其承担的全部成本。所以,形成了少数“剥削”多数的现象。即便集团行动起来了,“然而,即使在最小的集团里,集体物品的提供一般也不会达到最优水平”。“造成这一低于最优水平的倾向的原因是,一旦集团中的任一个体为自己提供了集体物品,就不可能把集团中的其他成员排除在对这种集体物品的享用之外。另外,一个集团成员从他人那里免费得到的集体物品会进一步降低他自己支付成本来提供那一物品的动力。因此,集团越大,它提供的集体物品的数量就会越低于最有数量。”

  (2)强制机制。自利的理性人都想搭便车,坐享其成,这样对于集体利益的实现来说,就变得困难。所以,建立强制机制也是一种解决“搭便车”的不错途径。在书中,奥尔森通过分析美国的工会组织,认为强制成员制是工会主义的精华。在大多数情况下,强制入会制是工会成员的来源。现在强制入会制已经成为一般性的规则。简单地说,就是制定规章制度,规范成员的行为,约束成员的行为。

  (3)有选择的激励。这是为了解决大集团或“潜在”集团中的搭便车问题。大集团的特点是:“如果一个成员帮助或不帮助提供集体物品,其他成员也不会受到明显的影响,因此也没有理由作出反应。”“所以,大集团或‘潜在’集团不会受到激励为获取集体物品而采取行动,因为不管集体物品对集团来说是多么珍贵,它不能给个体成员任何激励,使他们承担实现潜在集团利益所需的组织成本,或以任何其他方式承担必要的集体行动的成本。”所以,在大集团或潜在集团中,搭便车的现象更为常见。为此,奥尔森提出建立“有选择的激励”机制,之所以叫有选择的,是因为这种机制因人而异,对成员区别对待,“赏罚分明”。如果成员的行为促进集体利益的获得,给其相应的奖赏,这种奖赏可以是经济上的,也可以是名誉上的;相反,如果成员的行为有损集体利益,那么集团就建立相应的惩罚机制对其进行惩罚,这种惩罚也可以是经济上的罚款或是名誉上的通报批评。所以说,激励可以是积极的,也可以是消极的,可以是经济的,也可以是社会的。

  三、对奥尔森的集体行动理论的评价

  奥尔森对集体行动的深入探索和分析不仅视角新颖、论证严密,而且观点独到、解释力非常强,当然,这一理论的缺点也是显而易见的。

  (1)贡献。《集体行动的逻辑》是公共选择理论的奠基之作。书中,作者有自己独到的见解,其新颖的观点开阔了他人的眼界,为其他学者研究集体行动提供了资料。将经济学的研究方法运用于政治学中,此方法开辟了新径,为其他学者的研究提供了新思路。对“搭便车”问题的详细阐述丰富了集体行动理论。

  (2)缺陷。奥尔森受的最大批评莫过于:“理论单一”的思想家、总是用一种简单模型回答所有重大而且复杂的问题。众所周知,奥尔森《集体行动的逻辑》的基本假设是:理性的“经济人”必然会在集体行动中“搭便车”,从而导致“集体行动的困境”。换言之,奥尔森在分析集体行动所包含的逻辑的过程时,不知不觉又陷入了集体行动的困境,给人一种云里雾里的感觉,最实质的问题仍然没有解决。

  3.1对“经济人”的质疑

  “经济人”是奥尔森分析集体行动最基础的假设。即“假定人思考和行为都是目标理性的,唯一地试图获得的经济好处就是物质性补偿的最大化”。①这个假设的条件很强,它默认人都是“完备理性”的,而现实世界中并不是这样。在现实世界中,人们除了需要物质方面的补偿外,精神心理上的补偿也是不可缺少的。如果忽视这些,那么人就变成一个自私自利,一心只想着钱的人。而现实却不是这样的,在现实社会中,我们经常看见一些慈善组织的善行。所以,光用“经济人”去分析集体行动是不全面的。

  3.2同一群体中存在的共同利益的质疑

  在组织良好的社会里,凡是面临共同的持续性攸关利益即“特殊利益”的集团都能组织起来,否则就处于无组织状态。也就是说,奥尔森所讨论的纳税人、消费者群体虽然是经济性的,但是他们之间却不存在共同的持续性攸关利益,他们之间的利益甚至是冲突性质的。没有共同利益的群体怎么可以当作利益集团看待呢?比如同样是消费者,是消费教育服务还是消费法律服务?就是消费同一种商品比如法律服务,不同的消费者得到的服务是不一样的。也就是说,消费者之间没有共同的利益,即使有,比如商品房的消费者,这种消费也可能是一次性的。

  3.3忽视了其他社会机制对集体行动的影响

  面对搭便车困境,奥尔森只提出了一点即“选择性激励“作为解决搭便车问题的方案。然而,他忽略了其他机制在形成集体行动中的作用。

  3.4搭便车理论的适用性问题

  奥尔森指出,其理论的主要考察对象是主要的经济压力集团组织。而在分析一些以社会、政治、宗教或慈善为目的的游说疏通团体时(非经济性利益团体),并不显得很有说服力。该理论对于理性化程度很低的集团也并非十分有效。比如为无谓的事业工作的一群义务工作者。

  针对奥尔森的集体行动理论,人们褒贬不一。我们不能因为某一理论受到批判而否定其贡献。

  注释:

  ① 维基百科:“经济人”词条。

  参考文献:

  [1] 曼瑟尔·奥尔森.集体行动的逻辑[M].上海:上海人民出版社,1995.

  [2] 曼瑟尔·奥尔森.国家兴衰探源[M].北京:商务印书馆,1999.

  [3] 亚里士多德.政治学[M].北京:商务印书馆,1986.

  [4] 姚震宇.理性、权力与经济繁荣:奥尔森经济增长思想研究[M].上海:上海人民出版社,2008.

  [5] 丛良.“奥尔森困境”及英困境[J].学术研究同,1999(9).

  [6] 赵鼎新.集体行动、搭便车理论与形式社会学方法[J].社会学研究,2006(1).

  [7] 杨光斌.奥尔森集体行动理论的贡献与误区――一种新制度主义的解读[J]. 教学与研究,2006(1).

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